近一个月来89家公司因违规受罚 罚款金额累计超千万元

2020-01-01 07:55:24 来源:大众证券报 如何判断星期六买点?

  2019年年底,各大公司正为业绩作最后冲刺,而证监会对证券市场上各类违法违规行为的监管力度依旧不减。2019年12月,沪深两市有89家公司因违规受罚,其中13家公司累计被处以1502万元罚金,另有两家ST公司当月被立案调查。

  13家公司被罚1500万元

  据Wind统计,证监会在2019年12月向89家公司开出罚单,其中13家公司被公开处罚、9家公司被责令改正、2家公司被暂停或者限制交易、1家公司被约见谈话、18家公司被监管关注、7家公司被公开谴责、11家公司被公开批评、26公司被出具警示函,其余两公司为其他处罚类型。

  相比2019年11月份的88家公司违规受罚,12月份受罚公司数量环比多增一家,但罚金从11月份960万元增加至12月份的1502万元,罚金环比增加56%。

  2019年1月有78家公司涉嫌信披违规被罚,其中13家公司被处以罚金,总计2452万元;2月份仅有15个工作日,但两市仍然有36家公司涉嫌违规被公开处罚、公开批评、公开谴责、监管关注或出具警示函,在2月被“点名”的36家公司中,其中有三成公司被处以罚金,累计罚金348万元;3月正值“3.15”,受罚公司数量为42家,总计罚金220万元;4月则有49家公司受罚,累计罚金917万元;5月受罚公司79家,罚金累计390万元;2019年6月份受罚公司数量为83家,其中8家公司受到罚金处罚,累计罚金额度为508.5万元;7月82家公司受罚,其中10家公司受到罚金处罚,累计罚金为17428万元;8月份52家公司受罚,累计罚金达到14808.07万元罚金;9月份84家公司违规受罚,当月总计罚金为633万元;10月62家公司违规受罚,当月累计罚金580万元;11月88家公司受罚,当月累计罚金为960万元。

  两只ST股被立案调查

  除了89家公司违规受罚以外,2019年12月还有ST华鼎(行情601113,诊股)、 ST华仪(行情600290,诊股)被证监会立案调查。2019年12月26日,ST华鼎和ST华仪均发布关于收到调查通知书的公告,引发了市场的高度关注。受此消息影响,ST华鼎和ST华仪的股价均出现跌停,其中,ST华仪截至昨日已是4个交易日出现“一字”跌停。

  需要提及的是,2019年12月28日,修订后的证券法草案出炉,新增了“投资者保护”、“信息披露”两个专章,重点突出了关于投资者保护及维权问题。

  “我国证券法最早是在1999年7月1日实施,2004年到2005年经过一次修订,而这次修订历时4年半,修订的亮点很多,同时大幅提升违法违规者的违法成本。将罚款金额从之前的60万元上限直接提升到2000万元,而将处罚倍数从之前的5倍直接提升到10倍,这样对于一些违法违规者,会形成比较有效的震慑。”一资深市场人士接受大众证券报记者采访时表示。

  安信证券分析师张经纬称:“新版《证券法》重点提高证券违法成本,强调投资者保护和信披要求。我们预期退市制度的优化是发展注册制的必要条件,在新的发展周期中新业务、新产品层出不穷也带来更多的业务违规风险,因此需要更严格的法律规定加以约束。长期来看有利于优化上市公司质量,降低A股‘壳价值’,为价值投资理念提供更好的投资环境。”

关键词阅读:罚款

责任编辑:李欣 RF12607
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